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　　券商行业历史性重磅罚单落地。3月13日盘后，天风证券（维权）多张罚单落地。随着行政处罚的正式落地，因该公司虚假陈述行为而遭受损失的投资者，民事索赔诉讼的帷幕也已拉开。

　　一、违规融资逾90亿

　　上周五晚间，天风证券连发多份公告，披露公司同时收到湖北证监局与福建证监局的《行政处罚决定书》及行政监管措施。因涉及为股东违规融资、信披重大遗漏以及内控管理混乱等一系列问题，公司累计被罚款1900万元，包括原董事长在内的多位高管合计被罚没2270万元，其中两人被终身市场禁入。

　　具体来看，天风证券的违法事实主要涉及在2020年至2022年期间，为原第一大股东当代集团及其关联方违规提供融资，且未按规定披露关联交易。

　　调查显示，天风证券通过多种金融工具及通道，累计为当代集团提供融资支持高达93.26亿元。这些手段包括但不限于以自有资金认购关联方债券、通过信托计划及私募产品输血的复杂资本运作。

　　上述重大关联交易及非经营性资金占用情况，导致天风证券2020年、2021年、2022年年度报告存在重大遗漏。

　　二、永安林业案滞后披露

　　另一张罚单显示除了历史遗留的股东占款问题，天风证券在信息披露的及时性上也存在重大瑕疵。福建证监局同日下发的《行政处罚决定书》显示，2021年12月31日，天风证券通过司法裁定获得永安林业12.29%的股权，但直到2022年2月23日才告知上市公司进行披露，构成未及时披露持股变动信息。

　　在此需注意，上述事项于2022年发生，已过诉讼时效，律师团队研判之后不做维权代理。

　　更让公司重创的是公司的业务经营受到了实质性限制。除了经济处罚和人员禁入，因内控合规存在多项问题，天风证券被拟暂停代销私募金融产品业务2年。其私募子公司天风天睿也被暂停新设产品一年。

　　对于处罚内容，公司表示诚恳接受、坚决执行监管决定。历史遗留风险实现彻底终结，全面整改工作扎实落地，各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。

　　三、投资者索赔征集

　　对于在股价波动中蒙受损失的投资者而言，积极通过法律途径索赔，既是保护自身利益，也是促进上市公司规范运作、净化市场环境的重要环节。

　　上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队截止目前已收到数千位投资者的索赔报名，也已递交部分案件至法院立案。

　　符合于2021年4月28日-2025年11月28日（含当日）期间买入，并在2025年11月29日之后卖出或仍持有而亏损的还可加入维权行列。（天风证券维权入口）

　　（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份（维权）等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）（刘鹏律师专栏）