纽约证券交易所因技术故障扰乱股市,被美国证券交易委员会处以900万美元罚款
纽约证券交易所已同意支付900万美元民事罚款,以了结美国证券交易委员会对其提起的指控。该交易所因2023年1月的一次计算机故障扰乱了股市开盘,导致蓝筹股价格剧烈波动。
周五达成的这项和解协议,源于2023年1月24日的一起事故:纽约证券交易所误将其主交易系统Pillar Production与备用灾难恢复系统Pillar DR同时启动运行。
美国证券交易委员会表示,这一意外失误导致主系统错误地认为,当时纽交所3421只上市证券中的2824只,其开盘集合竞价已完成。
此次故障造成84只股票停牌,其中81只股票在无明显消息的情况下股价暴跌超10%,并导致超过4000笔交易被撤销。
受故障影响的股票包括埃克森美孚、麦当劳、3M、威瑞森、沃尔玛和富国银行。
美国证券交易委员会称,纽交所花费39分钟才意识到开盘竞价出现问题,又用了83分钟才确认受损范围。
据称,这反映出该交易所缺乏支持集合竞价的书面政策与操作流程。纽交所已向会员公司赔付了超过577万美元的交易损失。
总部位于亚特兰大的洲际交易所在一份声明中表示,已完善相关流程与系统,并称“纽交所的开盘与收盘集合竞价,依旧是纽交所上市证券最可靠的流动性场景”。



