专题：证监会严肃查处天风证券违法违规行为：对天风证券和当代集团合计罚2500万

　　来源：湖北宏泰集团

　　2月13日，宏泰集团召开党委会，通报控股企业天风证券收到中国证监会湖北监管局《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》等有关情况，专题研究部署深化整改工作。集团党委书记、董事长曾鑫同志主持会议并讲话，集团党委副书记、总经理张世敏，集团领导班子及高管成员出席，天风证券和相关部门负责人列席。与会同志一致表示，坚决拥护中国证监会依法查处，天风证券须诚恳接受、深刻反思，集团上下将以坚决态度、硬核举措推进天风证券规范经营高质量发展，牢牢守住合规风控底线，打造新型券商。

　　会议认为，天风证券此次涉罚，暴露出其过去在民营股东的影响下，合规管理、风险防控、公司治理等方面存在明显短板，教训深刻、发人深省。集团所属金融企业合规经营、稳健发展，这既是顺应资本市场高质量发展的必然要求，也是打造“定位精准、布局完整、功能强大”的省级金控集团的应有之义。自国有控股以来，天风证券积极贯彻落实“两个一以贯之”要求，在全面加强党的领导，优化完善公司治理，建立健全“三重一大”决策机制，加强内控、合规、风控体系建设等方面成效明显。

　　会议强调，集团上下要提高政治站位，深刻汲取教训，守牢合规稳健经营底线。深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，认真落实中国证监会关于合规风控是行业机构“生命线”的要求，把此次整改作为提升天风证券规范运作水平的重要契机，推动合规风控要求融入经营发展各方面、全过程。

　　会议强调，要坚持问题导向，狠抓整改落实，以钉钉子精神推动整改走深走实。天风证券要进一步健全整改机制，厘清治理主体定位，明晰权责边界，规范决策流程；要系统性重构内控与合规体系，全面梳理修订制度，堵塞漏洞，健全覆盖全业务条线、全流程的风险管控机制，实现风险早识别、早预警、早处置，切实落实中国证监会关于不断提升证券公司内控有效性和风险管控能力，推动行业高质量发展的工作要求。

　　会议强调，天风证券要举一反三，全面提升合规风控水平。集团各子公司尤其是金融板块企业要引以为戒，迅速开展合规风控专项自查自纠，防微杜渐；集团相关部门要持续完善金融业务合规体系，健全风险联防联控机制，推动金融业务依法合规、稳慎经营。

　　会议提出，集团将积极履行控股股东主体责任，持续推进天风证券“四步同进”“四战同打”高质量发展攻坚战总体战，推动天风证券全面践行金融工作的政治性和人民性，全力支持天风证券扎实推进“二次创业“”城市投行“等战略，优化合规风控机制，提升规范运作水平，打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商，为服务湖北支点建设、建设金融强国贡献力量。

　　供稿丨重点工作办公室

　　编审丨企业宣传部